دستیار ریسک و رعایت مقررات

دستیار رعایت مقررات از بخش ریسک و رعایت مقررات در تطبیق کنترول‌های داخلی، بررسی دقیق و ارزیابی مشتریان، نظارت بر رعایت پالیسی‌های شرکت، شناسایی خطرهای احتمالی عدم رعایت مقررات و ترویج رفتار اخلاقی در سراسر Refah Al Alami Trading Consultancy Services حمایت می‌کند.

مدرک لیسانس در حقوق، ادارهٔ تجارت، مالی، حسابداری، مدیریت ریسک یا رشتهٔ مرتبط.

ترجیحاً 2–5 سال تجربهٔ مرتبط در رعایت مقررات، KYC، AML/CFT، ریسک عملیاتی یا کنترول‌های داخلی.

تجربهٔ آموزش رعایت مقررات به کارمندان و انجام بررسی‌ها یا تحقیقات مرتبط امتیاز محسوب می‌شود.

تجربه در لوژستیک، حمل‌ونقل، بانکداری یا تجارت بین‌المللی امتیاز است.

آشنایی با CDD، EDD، بررسی تحریم‌ها، PEPs، گزارش‌های منفی رسانه‌ای و ارزیابی ریسک مشتری.

مهارت‌های خوب کمپیوتر، تحلیل، ارتباطات، مستندسازی و گزارش‌دهی.

آموزش‌ها یا تصدیق‌نامه‌های مرتبط با رعایت مقررات یا AML/CFT مطلوب است.

نظارت داخلی بر رعایت مقررات

فعالیت‌های تجارتی سپرده‌شده، سوابق مشتریان و اسناد را از نظر مطابقت با پالیسی‌ها و طرزالعمل‌های شرکت بررسی کنید.

خلاهای رعایت مقررات، تخطی از پالیسی‌ها و ضعف‌های کنترول را شناسایی و ثبت کنید.

اقدامات اصلاحی را پیگیری و مسائل مهم را به مدیر ریسک و رعایت مقررات ارجاع کنید.

تطبیق پالیسی‌ها و چارچوب‌ها

در تطبیق و نظارت بر پالیسی‌های ABC، AML/CFT، KYC، تحریم‌ها و افشاگری تخطی‌ها همکاری کنید.

مطابقت با پالیسی‌ها، طرزالعمل‌ها و کنترول‌های داخلی تأییدشده را بررسی کنید.

در نگهداری طرزالعمل‌ها، فهرست‌های بررسی و ثبت‌های رعایت مقررات کمک کنید.

بررسی دقیق و ارزیابی مشتریان

اسناد و پروفایل‌های مشتریان را از نظر کامل‌بودن و سازگاری بررسی کنید.

بررسی‌های CDD، EDD، ارزیابی خطر مشتری و غربالگری لازم را انجام دهید.

از سیستم غربالگری شرکت برای شناسایی تحریم‌های احتمالی، PEP، گزارش‌های منفی رسانه‌ای و دیگر خطرهای مرتبط استفاده کنید.

نتایج غربالگری را مستند کنید، سوابق KYC را نگه دارید و موارد تطابق احتمالی و موارد پرخطر را به مدیر ریسک و رعایت مقررات ارجاع دهید.

از نظارت دوام‌دار بر مشتریان و بررسی‌های دوره‌ای KYC پشتیبانی کنید.

نظارت و آزمایش رعایت مقررات

بررسی‌های تعیین‌شدهٔ رعایت مقررات، بررسی‌های موردی و آزمایش کنترول‌ها را مطابق پلان نظارتی تأییدشده انجام دهید.

یافته‌ها و شواهد پشتیبان را ثبت کنید.

اقدامات اصلاحی را پیگیری و سوابق فعالیت‌های نظارتی را نگهداری کنید.

نظارت، گزارش‌دهی و ثبت سوابق

گزارش‌های رعایت مقررات، خلاصهٔ رویدادها و گزارش‌های غربالگری را برای مدیریت و RCC آماده کنید.

ثبت‌ها و مستندات پشتیبان رعایت مقررات را نگه دارید.

یافته‌های باقی‌مانده را پیگیری و موارد عقب‌افتاده یا حل‌نشده را ارجاع دهید.

آموزش و آگاهی‌دهی

برای کارمندان دربارهٔ رعایت مقررات، اخلاق، مبارزه با رشوه‌ستانی و فساد (ABC)، AML/CFT، KYC، تحریم‌ها و پیشگیری از تقلب آموزش برگزار کنید.

سوابق آموزش را نگهداری و آگاهی از رعایت مقررات را در سراسر شرکت ترویج کنید.

تحقیقات و رسیدگی به رویدادها

تخطی‌ها و رویدادهای مشکوک مربوط به رعایت مقررات را مستند و فوراً گزارش کنید؛ هدف این است که گزارش داخلی ظرف 24 ساعت پس از شناسایی صورت گیرد.

زیر نظر مدیر ریسک و رعایت مقررات، حقیقت‌یابی ابتدایی و تحقیقات سپرده‌شده را انجام دهید.

یافته‌ها را ثبت کنید، محرمانگی را حفظ و اقدامات اصلاحی تأییدشده را پیگیری کنید.

سایر وظایف

دیگر وظایف مرتبط سپرده‌شده از سوی مدیر ریسک و رعایت مقررات را مطابق مسئولیت بست و ظرفیت کارمند انجام دهید.

اگر به این فرصت کاری علاقه دارید و شرایط تحصیلی و تجربوی لازم را دارید، با کلیک روی دکمهٔ «Apply Now» و پیروی از رهنمودهای ارائه‌شده، درخواست به‌روز خود را ثبت کنید. این بست به‌گونهٔ عاجل نیاز است؛ بنابراین متقاضیان علاقه‌مند تشویق می‌شوند هرچه زودتر درخواست دهند.

یادداشت مهم: روند استخدام مستقیماً توسط شرکت اجرا می‌شود. در هیچ مرحله‌ای از روند استخدام، از متقاضیان فیس یا هزینه‌ای مطالبه نمی‌شود. توجه داشته باشید که شرکت برای جمع‌آوری درخواست‌ها یا هزینه‌های استخدام این بست با هیچ آژانس استخدامی یا شخص ثالث قرارداد رسمی یا شراکت مجاز ندارد.